Kryptowährungsbörse Binance wird von der CFTC beschuldigt, US-Kunden illegal bedient zu haben

Eine US-Finanzaufsichtsbehörde hat Binance und seinem CEO Changpeng Zhao vorgeworfen, illegal im Land tätig zu sein, in einer Klage, in der Geldbußen und eine einstweilige Verfügung gegen die weltweit größte Kryptowährungsbörse angestrebt werden.

Die CFTC behauptete in einer am Montag eingereichten Zivilklage, dass ein Großteil des gemeldeten Handelsvolumens und der Rentabilität von Binance auf „umfangreiche Werbung und Kontaktaufnahme“ mit US-Kunden zurückzuführen sei, was den Behauptungen der Börse widerspricht.

„Die Werbung von Binance für in den USA ansässige Kunden unterwarf Binance den Registrierungs- und Regulierungsanforderungen nach US-Recht. Aber Binance, Zhao und Lim haben sich alle entschieden, diese Anforderungen zu ignorieren“, heißt es in der CFTC-Beschwerde.

Die beim Bundesgericht in Chicago eingereichte Klage ist der jüngste Brennpunkt zwischen der Kryptowährungsbörse und den US-Aufsichtsbehörden. Die Muttergesellschaft Binance Holdings – genannt in der CFTC-Klage – ist ein Unternehmen auf den Kaimaninseln, das als Holdinggesellschaft für die Offshore-Handelsplattform der Gruppe fungiert. Das Unternehmen sagt, es habe keinen offiziellen Hauptsitz und beliefere keine US-Kunden.

„Die heutige Durchsetzungsmaßnahme zeigt, dass keine Website oder das angebliche Fehlen einer Website die CFTC daran hindern würde, US-Investoren zu schützen“, sagte Rustin Behnam, Präsident der Regulierungsbehörde. „Binance ist seit Jahren dafür bekannt, gegen die CFTC-Regeln zu verstoßen und aktiv daran zu arbeiten, den Geldfluss aufrechtzuerhalten und die Einhaltung zu vermeiden.“

Binance bezeichnete die Beschwerde der CFTC als „unerwartet und enttäuschend“.

„Wir haben in den letzten zwei Jahren erhebliche Investitionen getätigt, um sicherzustellen, dass es keine aktiven US-Benutzer auf unserer Plattform gibt“, sagte die Börse.

Nach der Einreichung der CFTC, Zhao Bücher „4“ Auf Twitter codierte er seine Follower, „Fake News“ und „Angriffe“ zu ignorieren.

In ihrer Beschwerde zitierte die CFTC interne Mitteilungen, die zeigten, dass Binance wusste, dass die Plattform potenziell illegale Aktivitäten ermöglichte.

Der Beschwerde zufolge erhielt Binance in einem Fall im Jahr 2019 Informationen „über Hamas-Transaktionen“. Ein Mitarbeiter von Binance weigerte sich angeblich, das Risiko einzugehen, und sagte: „Er kann kaum eine AK-47 für 600 Dollar kaufen.“

Laut der Beschwerde im Jahr 2020 sagte ein Binance-Manager in einer Chat-Nachricht, dass einige Kunden, darunter einige aus Russland, „wegen Verbrechen hier“ seien. Ein Kollege soll geantwortet haben: „Wir sehen das Schlechte, aber wir schließen unsere Augen.“

Die CFTC behauptete, dass die Geschäftsleitung von Zhao und Binance „aktiv Verstöße gegen das US-Recht erleichtert“ habe, unter anderem indem sie Kunden in den USA anwies, die „angeblichen“ Compliance-Kontrollen des Unternehmens zu umgehen, indem sie sie anwiesen, VPNs zum Schutz ihrer Standorte zu verwenden. Im Juni 2020 – ein Jahr nach Einführung der neuen Kontrollen – befanden sich laut Beschwerde 17,8 Prozent der Kunden von Binance in den Vereinigten Staaten.

Die Aufsichtsbehörde beschuldigte auch den ehemaligen Chief Compliance Officer von Binance, Samuel Lim, der Beihilfe zum mutmaßlichen Missbrauch.

Im Jahr 2019 sagte Lim zu Zhao, dass „eine große Anzahl“ von Kunden einer bestimmten Binance-Kategorie „eigentlich US-Bürger sein könnten. Sie sollten intelligenter werden und über eine Nicht-US-IP VPN nutzen“, so eine in der Beschwerde zitierte Chat-Nachricht. CFTC.

Die CFTC fordert Schadensersatz einschließlich Geldstrafen, ein Registrierungs- und Handelsverbot sowie die Annullierung und eine dauerhafte Verfügung gegen weitere Verstöße.

Anfang dieses Jahres listete die US-amerikanische Aufsichtsbehörde für Finanzkriminalität FinCEN Binance als Gegenpartei von Bitzlato auf, einer weiteren Krypto-Börse, deren Gründer beschuldigt wurde, mehr als 700 Millionen US-Dollar an illegalen Kryptowährungsgeldern umgeleitet zu haben, die gegen die US-Geldwäschevorschriften verstoßen.

Die SEC hat sich auch gegen die geplante Übernahme der Vermögenswerte der in den USA ansässigen Voyager Digital durch Binance ausgesprochen, einer Firma für Kryptowährungskredite, die im vergangenen Jahr Insolvenz angemeldet hatte.